岗位职责:
1、收集经营管理活动相关的法律、法规和准则,督促负责人组织员工学习新法新规,制定和细化规章制度、操作规程;
2、识别经营管理中的合规风险隐患,建立有效的风控措施;
3、按照公司要求,对业务风险、授权执行、员工执业情况等内容进行日常监控与监测;
4、定期检查风控措施执行情况,对发现的风险事项及时制止、整改和报告;
5、定期对合规及风险管理情况进行总结、评估和报告,并提出改进建议;
6、组织员工合规及风险管理培训工作,提高员工合规及风险意识;
7、风险管理和反洗钱等相关工作。
8、协助负责人加强与当地监管部门的联系与沟通,同时负责及督导所在机构按照监管要求,完成专项查询调查、检查及自查等工作,并及时形成报告反馈上报;
9、积极保持与公司合规法律部、风险管理部的日常工作沟通,完成其交办的其它工作。
任职要求:
1.通过国家司法考试者优先考虑
2.熟练应用、Office、办公软件
3.大学专科以上学历,金融管理、法律等相关专业优先考虑,具有3年以上基金行业从业经验
4.熟悉基金行业法律法规方面的专业知识,具有风险识别、分析、评估以及内部控制技能
5.具有较强的调研分析能力,有较好的沟通和协调能力,具有一定的学习能力,善于团队协作
6.原则性强、责任心强、工作积极认真,具备较高的道德素质